Regolamento Banca d’Italia 5 dicembre 2019

Pubblicato da Banca d’Italia il nuovo Regolamento di attuazione degli artt. 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del Testo Unico della Finanza, esecutivo del pacchetto europeo MiFID II/MiFIR (Direttiva 2014/65/UE, Regolamento UE n. 600/2014 e relativi atti di esecuzione).

Il Regolamento reca la disciplina degli obblighi degli intermediari che prestano servizi e attività di investimento e gestione collettiva del risparmio in materia di:

  • governo societario e requisiti generali di organizzazione, compresi i sistemi interni di segnalazione delle violazioni;
  • sistemi di remunerazione e incentivazione;
  • continuità dell’attività;
  • organizzazione amministrativa e contabile, compresa l’istituzione delle funzioni di controllo della conformità alle norme, gestione del rischio dell’impresa, audit interno;
  • responsabilità dei soggetti ricoprenti ruoli dirigenziali;
  • esternalizzazione di funzioni operative essenziali o importanti;
  • deposito e sub-deposito dei beni della clientela.

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